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    券商白名单评估标准调整

    发布日期:2024-05-20 16:12    点击次数:76

      记者从业内获悉,监管部门近期调整更新了证券公司白名单评估标准。据悉,最新评估标准分为股权结构和经营管理、合规内控、风险控制、同业竞争、受处罚情况和其他等六部分内容,框架与旧版标准基本一致,但细化了每项内容的具体要求。12个月内被证监会采取监管措施5次以上的,不得纳入白名单。因涉嫌违法违规事项正在被立案调查的券商,不接受其白名单申请,已在白名单的券商涉嫌违法违规被立案调查的,立即暂停白名单的各项监管便利。已在白名单的券商业务指标触及预警水平的,可给予1个月过渡期,期满仍未达标的调出白名单。



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